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2月21日，上海证监局发布监管文件显示，上海证券通投资资讯科技有限公司（旗下运营证券专业资讯品牌“证券通”）在部分营销宣传材料中，存在误导性表述及违规承诺收益等问题，被监管部门责令整改。
详情如下：
经查，你单位（统一社会信用代码：913101101331882461）在开展证券投资顾问业务过程中，存在以下违规行为：
一、部分营销宣传内容中存在误导性表述及承诺保证收益内容，不符合《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2010〕27号，经证监会公告〔2020〕20号及66号修订，以下简称《暂行规定》）第二十四条的规定。
二、对营销话术、素材的审核及管理存在不足，对员工展业方式的管理存在不足，不符合《暂行规定》第九条的规定。
根据《暂行规定》第三十二条的规定，我局决定对你单位采取责令改正的监督管理措施。你单位应在收到本决定之日起1个月内予以改正并提交书面报告，严格落实相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求，完善内部控制，切实提高合规管理水平，我局将在日常监管中持续关注并视情况进行检查。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
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责任编辑：杨赐 科创板配资
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